卓越绩效管理案例

                          ----中冶华天工程技术有限公司

一、公司概况

中冶华天工程技术有限公司（以下简称“中冶华天”）是世界500强企业——中国五矿和中国中冶旗下的一类重要骨干企业，其前身是成立于1962年的“冶金工业部马鞍山钢铁设计研究总院”和成立于1957年的“冶金工业部包头钢铁设计研究总院”，现在的中冶华天已经全面转型，并已形成马鞍山、南京、包头三地相互协同发展的新格局。

中冶华天以200名博士、1000名硕士、1300名本科生、500名大专生的“21135”人才智能结构，致力于做城市与产业发展系统解决方案优秀提供商，做工程项目全生命周期一流服务商，做钢铁冶金建设与运营服务国家队。大力促进“钢铁冶金、环境能源、康养产业、房建市政、工程咨询”五项业务合理匹配和快速发展。

公司目前现设有16个管理部门，8个研究院，7个设计院和3个特色专业分（子）公司。此外，还拥有国家企业技术中心、安徽省冶金与造纸水处理工程技术研究中心、中国机械工业污水处理节能工艺与装备工程技术研究中心、中冶水处理工程技术中心、安徽省博士后科研工作站。拥有各类从业人员约2600人。

二、领导与战略

（一）经营环境

1、外部环境因素

（1）政治环境：以党中央正推行以反腐倡廉和政府职能转变为主要内容的政治体制改革，有利于为企业提供优质公共服务，同时激发市场、地方和企业的创造活力，增强经济社会发展的内生动力。

（2）经济环境：十九大报告指出,“我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期”。中国经济运行稳中向好，好于预期，稳定性、协调性和可持续性明显增强，未来将推动经济实现高质量发展。

（3）社会环境：中国老龄化社会的逐步加深以及劳动力总体供给下降带来的工资上升压力，导致企业劳动力成本上升，挤压企业利润，同时，也将刺激企业以资本替代劳动，促使企业实现技术变迁，并产生对更高技能劳动力的需求，从而也会促进企业进行技术结构的升级。

（4）科技环境：国家将提高自主创新能力作为实现国家发展目标的战略基点和核心要素，这将更好地发挥科技的支撑引领作用，推动经济社会发展走上创新驱动、科学发展的轨道。

（5）行业环境：五大业务板块面临的机遇和挑战，包括现有企业间的竞争，潜在进入者的威胁，客户、供应商议价能力的强弱，一些新型替代品的威胁等因素

2、内部环境因素

（1）资源状态

人力资源：在职员工约2600人，从人员学历结构来看，与公司当前业务发展相匹配，但博士和硕士学历人员比例与公司“21135”人才登高计划仍有一些差距。

科技资源：在钢铁冶金行业部分领域处于领先行列；在城市污水和工业污水处理及中水回用等技术领域的工艺与装备开发研究方面处于国内领先水平。

财务资源：公司资产总额和净资产与集团内设计企业平均水平相比，资产周转速度更快，权益报酬率更高，资源使用效能较高。

文化资源：形成了“9+1”企业文化理念体系和企业文化氛围

品牌资源:以提升企业形象和品牌价值为目标，注重品牌承诺，坚守品牌核心质量，着力推进“中冶华天”的品牌建设。

（2）资产与盈利

资产运营效率：流动资产周转率高于集团内部设计企业平均水平,资产运营效率较好。

资产盈利能力:与中国中冶设计企业相比，公司盈利能力较强。

财务风险状况：公司当前债务风险在可控范围内，未来存在一定的偿债压力。

（3）组织状态

公司实行“精干职能部门管理+市场发展一部、二部、三部、四部、海外事业部、资本运营与投资管理部从事各业务范畴大营销+区域分公司从事区域范围营销+专业化分子公司从事专业化营销”的“以运营管控为主导”的管控模式，对各职能部门、分公司、子公司实现统一、有效和全面的指导、控制和评价系统。

（4）竞争能力

坚持“四狠一降一补”，持续执行“一次一单、一单一结、一结一报”机制，严控各类招待费用成本；严格控制设备、材料采购价格，继续降低总承包项目成本。建立了科技创新体系，形成了科技创新相应管理制度，构建了产学研科技创新模式，通过产学研合作，借助大学科研机构的资源开发研究，形成公司核心技术。公司对外投资严格执行中国中冶投资管理办法的规定，在认真开展可研与论证工作的基础上，按照规定程序办理相关的内部审批与向中国中冶的报批工作。公司管理人员开展多角度的管理培训，鼓励员工报考公司资质所需的注册资格证书和参加学历提升考试、职称考试。

（5）业绩状态

近年来，钢铁行业市场低迷，受外部环境影响，钢铁板块业务利润率有所下降。受业务转型期影响，盈利能力增速有所放缓，债务风险略有增加。

（二）人才战略

1、人才理念： 德才兼备、尚贤用能

2、人才登高计划：公司持续优化人力资源结构，先后实施了“1793”和“21135”人才登高计划，积极构建适应业务转型发展需求的科技人才队伍，实现了人力资源的高端和在结构上的科学合理匹配。

3、人力资源结构：近五年来，公司在岗员工学历学位结构提质升级，人力资源分布结构不断优化调整，实现了人力资源与组织架构、组织架构与产品结构、产品结构与市场定位的深度匹配

（三）企业文化

公司形成了以“效率创造价值、创新驱动发展、品质铸就永恒”为核心价值观的“9+1”企业文化理念体系和企业文化氛围。2014年至今，公司连续举办了多次不同主题、不同形式的企业文化推升活动，以此不断促进以核心价值观为引领的企业文化理念在广大干部员工中的“入脑入心入行”，推动员工思想观念转变和工作作风大转变。

序号	要素	企业文化理念体系
1	企业宗旨	为客户创造价值 为股东创造回报 为员工创造福祉 为社会创造财富
2	企业使命	做钢铁冶金建设与运营服务国家队，做工程项目全生命周期一流服务商，做城市与产业发展系统解决方案优秀提供商。
3	企业愿景	百年华天 长富久安
4	核心价值观	效率创造价值 创新驱动发展 品质铸就永恒
5	企业精神	坚韧不拔 追求完美 勇攀高峰
6	经营理念	超越客户期望 实现共生共赢
7	创新理念	持续改进 求新求变
8	人才理念	德才兼备 尚贤用能
9	员工职业理念	忠诚 敬业 担当 协作 廉洁 感恩
10	核心竞争力	不断提高行业领先的核心技术和系统集成水平，持续提升管理创新和资源整合能力。

（四）公司发展战略

1、战略思路

（1）创新提升：科技创新、管理创新和“五种能力创新”

（2）聚焦主业：聚焦五大主业，促进公司跨越发展

（3）跨越发展：以新的企业核心价值观为指引，不断提升企业发展的质量，实现“五个跨越”

（4）做强做优：通过内部整合、战略兼并、管理提升、改革创新等一系列措施，实现做强、做优、做大的长期目标。

2、战略目标

（1）近期目标：十三五期间，以“效率创造价值，创新驱动发展，品质铸就永恒”的核心价值观为引领，以200名博士、1000名硕士、1300名本科生、500名大专生的“21135”人才队伍助力，努力创建“大院强院新型院”，续写“二次创业、跨越发展”的精彩篇章，致力成为科技含量高、赢利能力强、产品相关多元化、发展动能强劲、行业内声誉显赫的国际化一流公司，向着“做强做优做大”的长期目标砥砺前行！

（2）长期目标：“做强做优做大”。暨创造一个品牌影响力强、资产质量和盈利能力优、市场占有率大的以“科研、设计为龙头的城市与产业发展系统解决方案提供商，是工程项目投（融）资、咨询、规划、设计、建造、运营等全生命周期服务商”

三、顾客与市场

（一）市场定位

1、钢铁冶金

在中国五矿和中冶集团这一“冶金建设国家队”中处于第一梯队，是棒线型材技术的领跑者。具有工艺、装备、工厂设计和运营服务的综合能力，能够为客户提供全生命周期服务。

为钢铁企业转型升级、节能环保、“互联网+钢铁”等提供全流程、全方位、全生命周期服务。

2、环境能源

在城市与工业污(废）水处理及资源化利用、管网精准诊断与联控运营、城市河道湖泊黑臭水体综合治理、土壤改良与生态修复、固废危废处理、大气治理、余热回收利用、城市绿色供热、城市直饮水、燃气——蒸汽联合循环发电、光伏及风力发电等业务领域，以独具特色的产业链一体化能力领跑业内。

3、康养产业

以专业化、全方位视角，致力康养产业技术研究和项目咨询、规划、投资、设计、建造、运营等全产业链发展方式，为业主提供“医疗、康复、养老、养生、健身、旅游、文化”等全方位的综合性服务，并能按其特色需求提供满意的实施方案。                    

4、房建市政

以建筑和市政高端人才优势、技术优势，大力拓展城市地下综合管廊、海绵城市、智慧城市、美丽乡村和建筑智能化、绿色建筑与建筑产业化等新兴业务，提供项目咨询、规划、设计、采购、建造、运营等全过程全生命周期服务。

5、工程咨询

具备“全过程工程咨询服务”能力，具有工程监理综合资质、工程造价甲级资质、环境评价甲级资质，是全国先进和百强咨询企业。在概念设计、规划设计、可行性研究、环境评价、能源评价、经济评价、安全评价、招标代理、造价咨询与审计、工程监理等业务和工程设计、设备材料采购、建造、试运行、运营等方面能为客户提供高质量服务。

（二）市场竞争

1、钢铁冶金

（1）国内竞争对手：中冶集团内各设计院；

（2）国外竞争对手：达涅利、西马克、普瑞特及国内有实力的单位，如首钢国际、中钢设备、山东冶金院等。

（3）挑战对策：响应公司战略，国内做高端、国外做增量；加大高端人才引进；利用区域优势；跟随国家“一带一路“战略实施。

2.环境能源

（1）国内竞争对手：为煤气发电、大气治理、工业废水、固废、土壤等方面，集团内兄弟院及有实力环保单位，如铁汉生态、格林美等

（2）国外竞争对手：国际大型专业环保公司，如威立雅、苏伊士、威望迪等
    （3）挑战对策：加大新领域、新行业市场开拓；发挥煤气柜、燃气发电、工业废水在钢铁企业的技术优势和品牌影响力，创新商业模式（EMC、BO）；拓宽融资渠道。

3.康养产业

（1）竞争对手：绿地控股、保利、诚通及国寿、泰康等保险企业。

（2）挑战对策：发挥康养产业技术研究院依托并坐落于中冶华天的研发平台作用，与有实力有资质的企业合作发展；整合资源，与热心健康中国的同道企业建立战略合作

4.房建市政

（1）竞争对手：房建市政业务有中国建筑、中国中铁等水环境业务有北控水务、首创水务、中环水务等

（2）挑战对策：严格执行公司战略，跟进PPP项目；重视EPC项目；寻找与标杆企业的差距，快速推进BIM设计在房建市政行业推广应用。

5.工程咨询

（1）竞争对手：监理业务为宝钢监理、武汉威仕、恩菲监理，咨询业务为集团内兄弟院、矿院、省化工研究院，造价业务为安徽合普、安徽中技等省市造价公司。

（2）挑战对策：:利用公司平台整合资源的能力，与公司各行业拓展相结合，为新兴业务共同发展，做好先锋官；跟随一带一路的国内企业走出去。我公司魏桥、青山、德隆是通过良好服务获得市场延续和拓展。

四、资源

具有丰富的科研开发、工程咨询、工程设计、项目管理经验和完善的服务体系，在冶金行业资源整合能力上具有一定优势。

（一）人力资源

根据公司“21135”人才登高战略，坚定不移地实施“加高减低”之策，2017年公司共“减低”124人，“加高”292人（其中博士69人，硕士178人，本科45人）。

目前我公司人员的职称结构、学历结构和专业人员年龄结构配备合理，现行岗位任职准则和职责能够满足公司管理体系要求。

（二）技术资源

在钢铁冶金行业部分领域处于领先行列，棒线型材业务位于中冶集团第一梯队，在城市污水和工业污水处理及中水回用等技术领域的工艺与装备开发研究方面处于国内领先水平，拥有多项自主知识产权技术，其中高效曝气机装备技术处于世界领先地位。

（三）环境资源

公司三地办公场所建筑面积约10万m2，办公人员均配有台式计算机和电话，大多数员工配有笔记本电脑；各部门均配备有打印机，业务量较大的单位配备有复印机、一体机等设备；会议室配有投影仪设备；使用的各类应用软件约40多种，各类软件覆盖公司全部设计专业，办公软件有OA系统及项目管理平台；公司设有研发基地和中试基地。

（五）文化资源

公司形成了以“效率创造价值、创新驱动发展、品质铸就永恒”为核心价值观的“9+1”企业文化理念体系和企业文化氛围。2017年，公司荣获“安徽省工程勘察设计行业企业文化建设示范单位”称号

（六）品牌资源

公司先后在四个类别上申请并成功获得了4份以“中冶华天”字号为商标的商标注册证；在品牌建设方面，形成了“中冶华天、中冶（华天）水环境治理、“中冶（华天）康养产业”“华天电气”等品牌；在国内监理行业形成“迈世纪国际咨询”品牌。

（七）信息资源

利用OA办公系统，建立了规范的管理和动态监管流程；利用公司OA系统资源共享，建立了公司分包合同实时汇总查询表；建立了统一的供应商准入、使用、考核和淘汰机制，建立供应商动态评估制度。

五、过程管理

（一）主要业务流程

（二）公司质量管理体系运行情况

公司严格执行GB/T19580《卓越绩效评价准则》。2017年9月份，作为国内首批试点单位之一，参加“质量体系升级版认证”，经过组织环境等14个方面的严格监督审核，荣获了“工程勘察设计行业质量管理体系升级版顶级（AAA）证书”。

六、测量、分析、改进

（一）完善内控（风险管理）管理体制，建立风险分级管理

（二）健全关键重大风险评估机制

（三）推动内控制度落实，着力开展企业内部控制（风险管理）文化培育

（四）搭建以风险管理为核心的内控评价体系，建立责任追究机制

（五）建立规范高效的信息沟通机制，完善的信息共享机制

（六）加强审计和专项监督，保障战略推进过程中的经济安全

（七）加强项目运作初期的风险管控力度，提高风险管控能力

（八）创新风险管控载体，确保管控与生产经营相互协调

七、结果

（一）产品和服务结果

2017年初公司成功获得国家工程设计最高等级资质综合资质甲级。公司在安徽省成为拥有“甲级资质最多、资质种类最全、资质级别最高”的科研设计类企业。拥有建设项目环境影响评价甲级、工程造价咨询甲级和工程监理最高等级的综合资质；拥有建筑施工总承包一级资质等。

公司在城市与工业污（废）水处理及资源化利用、城市河道黑臭水体及河道湖泊治理、土壤改良与生态修复、固废危废处理、大气治理、余热回收利用、城市供热、城市直饮水、发电、项目咨询、康养产业等战略性新兴业务领域，拥有专有技术、高端人才、核心装备制造、工程建设、生产运营、资本运作等全产业链一体化能力。

冶金专业特色技术行业领先：在棒线型材轧制技术方面位居中国五矿和中冶集团“冶金建设国家队”第一梯队，是“棒线型”技术的领跑者，市场占有率在国内达到50%以上；大H型钢技术独占鳌头，在国内市场占有率80%以上。在建设“绿色钢铁”中一马当先，在大型环保封闭料场、特大型烧结机及智能控制技术、高炉长寿与诊断技术、智能炼钢技术、铁合金冶炼技术等方面具有独特优势。

环境能源业务拥有一批国内领先技术：一是拥有废水处理业务领域具有一批独特的专利技术和专有技术，处于国内领先地位；二是储备了一批污水处理、河道水环境治理、大气污染治理、固废治理、余热余压的资源综合利用等能源环保方面的具有自主知识产权的专利技术和专有技术；三是在能源环保、市政污水运营服务、城市综合管廊、绿色建筑等领域，以独具特色的“核心技术、高端人才、核心装备制造、生产运营、资本运作”等全产业链一体化能力，研发的多项环保水处理装备技术已达到国内外领先水平。

(二)顾客与市场结果

2017年公司新签合同205.6亿元（其中非钢业务190.1亿元，占比92.46%），同比增长16.82%；

（三）财务结果

2021年营业收入45.48亿元；利润总额0.58亿元

（四）资源结果

博士研究生占比由四年半前的0.11%跃升至4.85%；硕士研究生占比由9.71%跃升至28.47%；大专及以下经“减低加高”措施后占比由45.74%降至26.70%。

公司拥有2个国家级中心、8个工程技术中心、2个企业技术中心和8个研究院。其中2个国家级中心为 “企业技术中心”、和 “国家工业节能与绿色发展评价中心”。公司从核心产品入手，开展公司重点产品的知识产权保护的研究工作。截止2021年，经省部级鉴定，共有70多项成果属于具有国内外领先水平的重大产品技术创新和工艺创新项目，其中具备国际领先水平的2项，国际先进水平4项。目前维持有效专利共计1376项，其中发明专利248项。主持编制和参与编制的国家和行业标准项目达到了150多项。